Письма в связи с расследованием отмывания денег банком HSBC вызвали вопросы

Доминик Раш в Нью-Йорке

Организация Public Citizen требует ответов на вопрос, почему чиновники стремились добиться быстрого урегулирования "вопиющих" обвинений после 10 лет расследования.

HSBC был оштрафован в прошлом году на 1,9 миллиардов долларов в связи с обвинениями в отмывании денег. Фотография: Бобби Йип / Рейтер

После десяти лет расследований американские власти решили в сентябре прошлого года предпринять "как можно быстрее" шаги, чтобы оштрафовать банк HSBC по обвинениям в отмывании денег, которые, как заключило Министерство финансов, были самыми "вопиющими", которые оно когда-либо видело, согласно недавно обнародованным документам.

В серии электронных сообщений и писем, выданных Public Citizen, инициативной группе, базирующейся в Вашингтоне, предстает частичная картина того, как Министерство финансов пытается наверстать упущенное после нелицеприятного доклада Сената США, жестко раскритиковавшего британский банк, и после угрозы нью-йоркского надзорного органа отозвать лицензию у еще одного британского банка - Standard Chartered.

Барт Нейлор, активист Public Citizen, сказал, что эти документы вызывают вопросы о том, почему Министерство финансов захотело быстрого урегулирования скандала с HSBC. "Почему это вдруг они хотят урегулирования после 10 лет расследования? Не действовало ли Министерство так, чтобы упредить более энергетичные действия Министерства юстиции? Эти вопросы требуют ответа", - сказал он.

Документы, о которых впервые сообщалось в "Нью-Йорк Таймс", являются первыми в ряде документов, которые Public Citizen надеется получить от Министерства финансов, Министерства юстиции и других ведомств в рамках Закона о свободном доступе к информации.

HSBC и Standard Chartered были оштрафованы в прошлом году из-за обвинений в том, что они действовали как банки для стран-изгоев, террористов и наркобаронов, проведя миллиарды долларов через американскую финансовую систему. Штрафы, особенно рекордный штрафной платеж для HSBC в 1,9 миллиардов долларов вызвали возмущение политиков и других критиков, потребовавших, чтобы им сообщили, почему Министерство юстиции не начало уголовное преследование в отношении банков и банкиров, и задавались вопросом, не стали ли некоторые финансовые учреждения слишком большими, чтобы их предали суду.

Недавно обнародованные электронные письма показывают, что чиновники Министерства финансов были застигнуты врасплох в августе прошлого года угрозой нью-йоркского прокурора аннулировать банковскую лицензию Standard Chartered. Документы показывают, что на американских чиновников оказывали давление их коллеги из Британии, чтобы лицензию у Standard Chartered не отзывали, так как это решение могло бы стать потенциально смертельным ударом для банка.

В сентябре прошлого года министр финансов Тим Гайтнер получил аналитическую записку от неназванного сотрудника министерства перед встречей с Джорджем Осборном, министром финансов Британии. Осборн написал председателю Федеральной резервной системы Бену Бернанке 10 сентября, после резкой критики Управления финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS) в отношении банка Standard Chartered. Бенджамин Лоски, руководитель Управления финансовых услуг Нью-Йорка, сказал, что Standard Chartered осуществил незаконные операции на 250 миллиардов долларов (160 миллиардов фунтов) в течение почти десяти лет ведения дел со странами, находящимися под санкциями США, включая Ливию, Бирму и Судан.

Согласно докладу Лоски, когда банк был предупрежден в отношении дел с Ираном одним американским коллегой, топ-менеджер Standard Chartered ответил: "Вы гр...ные американцы. Да кто вы такие, чтобы говорить нам, остальному миру, что мы не будем вести дела с иранцами".

Гайтнер был проинформирован, что Осборн выразил обеспокоенность по поводу угрозы Лоски отозвать банковскую лицензию Standard Chartered в штате. Он поднял "два важнейших вопроса", которые были изъяты из обнародованных документов, и отметил тесное сотрудничество между британскими и американскими властями по финансовым вопросам.

В письме к Гайтнеру отмечается, что американские контрольно-надзорные органы и прокуроры "приближаются к решению" по делу банков Standard Chartered и HSBC. В июле постоянный подкомитет Сената по расследованиям опубликовал осуждающий доклад, подробно описывающий банковские услуги HSBC для наркокартелей, террористов и стран-изгоев. Банку HSBC, как сообщалось Гайтнеру, "почти наверняка грозит рекордный штраф/пеня" из-за его "вопиющих нарушений". Министру финансов сообщалось, что американские власти считают, что нарушения HSBC "качественно хуже нарушений самых серьезных правонарушителей на сегодняшний день, и требуют сопоставимого взыскания".

Министерство финансов координировало свои действия с действиями Управления по финансовым услугам Британии по всем случаям, касающимся британских банков, сказано в письме. "К сожалению", - говорится в письме, Управление финансовых услуг Нью-Йорка проинформировало федеральные власти "лишь за несколько часов до своего публичного объявления" по банку Standard Chartered.

11 сентября неназванные чиновники Министерства финансов сообщили по электронной почте Кристоферу Миду и Кристиану Вайдману, ведущим адвокатам Гайтнера, что "американские надзорные органы" предпринимают "как можно быстрее меры, чтобы сформулировать действия по административному наказанию".

"Нет никакой серьезной дискуссии о том, что будет означать преследование здесь банка в судебном порядке, обсуждения значения того, что кто-то слишком большой, чтобы его преследовать, даже намека на это нет", - сказал Нейлор. "Мы видим то же самое ad hoc (специальное - прим. перев.), "на лету" принятие решения, которое мы видели во время финансового кризиса".

*****

Банк HSBC принял на работу бывшего главу МИ-5

Джозефин Моулдс

31 мая 2013 г.

Банк HSBC, оштрафованный в прошлом году на 1,9 миллиардов фунтов за отмывание денег, назначил сэра Джонатана Эванса независимым неисполнительным директором.

http://www.guardian.co.uk/business/2013/may/31/hsbc-recruits-former-mi5-chief

Джонатан Эванс работал в течение 33 лет в спецслужбах и являлся главой МИ-5 с 2007 года до своего выхода в отставку в прошлом месяце. Фотография: РА

HSBC - Крупнейший банк Британии, который был оштрафован в прошлом году на 1,9 миллиардов долларов (1,3 миллиардов фунтов) за то, что являлся банкиром стран-изгоев, террористов и наркобаронов, - принял на работу бывшего генерального директора МИ-5, который войдет в правление.

Сэр Джонатан Эванс будет получать 125000 фунтов в год как независимый неисполнительный директор. Он также станет членом комитета по уязвимостям финансовой системы, который был создан, чтобы помочь банку определить сферы, в которых он может подвергнуться финансовым преступлениям.

Эванс работал в спецслужбах в течение 33 лет, возглавляя МИ-5 с 2007 года до своего выхода в отставку в прошлом месяце. Банк HSBC ссылается на его опыт в "борьбе с терроризмом, как международным, так и внутренним, включая все чаще инициативы против кибер-угроз".

Президент HSBC Дуглас Флинт сказал, что "опыт и профессиональные знания Эванса, полученные им во время карьеры на высшем уровне государственной службы, борясь с угрозами безопасности данных, крайне важной инфраструктуре и угрозой международного терроризма и организованной преступности", "будут весьма полезными для правления, когда оно займется решением вопросов, связанных с его корпоративным управлением общими угрозами".